5月1日，涉及政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式的重磅新規(guī)——新修訂的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）開(kāi)始正式施行。

　　2022年、2023年，全國(guó)年度完成水利建設(shè)投資連續(xù)邁上1萬(wàn)億元臺(tái)階，社會(huì)資本在其中扮演了不可替代的重要角色。在2024年全國(guó)水利工作會(huì)議上，水利部部長(zhǎng)李國(guó)英在談及水利改革創(chuàng)新取得的突破性進(jìn)展時(shí)指出，水利部門創(chuàng)新應(yīng)用特許經(jīng)營(yíng)等多種模式，吸引更多市場(chǎng)主體投入水利項(xiàng)目建設(shè)。

　　此次新規(guī)對(duì)標(biāo)《關(guān)于規(guī)范實(shí)施政府和社會(huì)資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》改革要求，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域存在的問(wèn)題進(jìn)行了有針對(duì)性的制度設(shè)計(jì)，進(jìn)一步強(qiáng)化制度執(zhí)行效力。這將對(duì)社會(huì)資本參與水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)產(chǎn)生哪些影響？記者日前就此采訪了中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院、水利部發(fā)展研究中心相關(guān)專家。

　　新規(guī)與以往有何不同？

　　聚焦突出存在問(wèn)題 強(qiáng)化制度執(zhí)行效力

　　所謂基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式依法選擇中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

　　中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院投資研究所研究員吳有紅介紹，2015年，國(guó)家發(fā)展改革委、水利部等6部門聯(lián)合發(fā)布了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，首次在國(guó)家層面對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)作出系統(tǒng)性制度安排，對(duì)規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域項(xiàng)目有序?qū)嵤┨峁┝擞辛Φ闹贫缺Ｕ稀?023年11月，《關(guān)于規(guī)范實(shí)施政府和社會(huì)資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱PPP新機(jī)制）出臺(tái)，明確提出政府和社會(huì)資本合作應(yīng)聚焦使用者付費(fèi)項(xiàng)目，全部采取特許經(jīng)營(yíng)模式實(shí)施。

　　“時(shí)過(guò)境遷，特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域出現(xiàn)了很多新情況新問(wèn)題，相關(guān)制度和政策也不斷發(fā)展變化，尤其是PPP新機(jī)制對(duì)修訂完善管理辦法提出了迫切需求。”吳有紅說(shuō)。新修訂的《管理辦法》明確了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)是基于使用者付費(fèi)的PPP模式，理清了長(zhǎng)期困擾各方的問(wèn)題——基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)與PPP二者之間的關(guān)系，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)者排他性權(quán)利、項(xiàng)目產(chǎn)出的公益屬性，以及不新設(shè)行政許可、不得擅自增設(shè)行政許可并借此向特許經(jīng)營(yíng)者收費(fèi)。

　　對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域存在的民營(yíng)企業(yè)入場(chǎng)難、項(xiàng)目實(shí)施不規(guī)范等突出問(wèn)題，新修訂的《管理辦法》也提出了一系列創(chuàng)新性制度舉措。比如，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)入場(chǎng)難問(wèn)題，新修訂的《管理辦法》在項(xiàng)目發(fā)起、特許經(jīng)營(yíng)者選擇、項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)進(jìn)一步完善制度規(guī)定，加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持力度。

　　水利部發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略研究處處長(zhǎng)劉定湘說(shuō)：“新修訂的《管理辦法》進(jìn)一步破除民營(yíng)企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目壁壘，解決其入場(chǎng)難的問(wèn)題，民營(yíng)企業(yè)可以通過(guò)直接投資或者獨(dú)資、控股、參股等方式積極參與特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。具體根據(jù)PPP新機(jī)制確定的《支持民營(yíng)企業(yè)參與的特許經(jīng)營(yíng)新建（含改擴(kuò)建）項(xiàng)目清單（2023年版）》，確定相應(yīng)的參與方式。”

　　根據(jù)《支持民營(yíng)企業(yè)參與的特許經(jīng)營(yíng)新建（含改擴(kuò)建）項(xiàng)目清單（2023年版）》，水利領(lǐng)域具有發(fā)電功能的小型水利項(xiàng)目，民營(yíng)企業(yè)股權(quán)占比原則上不低于35%；具有發(fā)電功能的大中型水利項(xiàng)目，應(yīng)積極創(chuàng)造條件、支持民營(yíng)企業(yè)參與。新修訂的《管理辦法》將PPP新機(jī)制“優(yōu)先選擇民營(yíng)企業(yè)參與”的政策要求落到實(shí)處，將有力提升民營(yíng)企業(yè)參與水利建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的積極性，為拓寬水利建設(shè)投融資渠道、深化水利體制機(jī)制改革帶來(lái)更多機(jī)遇。

　　新規(guī)對(duì)社會(huì)資本參與水利建設(shè)運(yùn)營(yíng)有何影響？

　　優(yōu)先選擇民營(yíng)企業(yè)參與 充分挖掘項(xiàng)目收入潛力

　　水利建設(shè)近年來(lái)積極吸引社會(huì)資本參與，“兩手發(fā)力”取得顯著成效，財(cái)政資金、金融信貸、社會(huì)資本共同發(fā)力的水利投融資格局已初步形成。2023年，全國(guó)落實(shí)水利建設(shè)投資超1.2萬(wàn)億元，其中地方政府專項(xiàng)債券、金融信貸、社會(huì)資本5451億元，占總規(guī)模的44.5%。

　　劉定湘認(rèn)為，新修訂的《管理辦法》對(duì)于新機(jī)制下開(kāi)展PPP項(xiàng)目要求聚焦使用者付費(fèi)，更加注重項(xiàng)目收益的管理和評(píng)估，這也對(duì)社會(huì)資本參與水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資和運(yùn)營(yíng)能力提出更高要求。“水利部門應(yīng)適應(yīng)新形勢(shì)新要求，既要加強(qiáng)PPP新機(jī)制下新增特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的收益與管理，也要注重存量PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)處置與管理。”劉定湘說(shuō)。

　　吳有紅認(rèn)為，新修訂的《管理辦法》施行對(duì)社會(huì)資本參與水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)的影響主要體現(xiàn)在4方面，包括要聚焦使用者付費(fèi)項(xiàng)目、優(yōu)先選擇民營(yíng)企業(yè)參與、更加重視項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、充分挖掘特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的收入潛力等。

　　首先，要聚焦使用者付費(fèi)項(xiàng)目。新修訂的《管理辦法》明確提出，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費(fèi)項(xiàng)目，明確收費(fèi)渠道和方式，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收入具備覆蓋建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)成本并獲取一定投資回報(bào)的條件，不因采取特許經(jīng)營(yíng)而額外新增地方財(cái)政未來(lái)支出責(zé)任。“這意味著沒(méi)有經(jīng)營(yíng)收入的公益性水利項(xiàng)目，將不再適用PPP模式。根據(jù)新修訂的《管理辦法》精神，要重視對(duì)使用者付費(fèi)收入的穩(wěn)定性和成長(zhǎng)性的論證工作，合理評(píng)價(jià)項(xiàng)目盈利能力。”吳有紅說(shuō)。

　　其次，要更加重視項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。新修訂的《管理辦法》對(duì)特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施方式進(jìn)行列舉，包含“新建/改擴(kuò)建-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT）”“新建/改擴(kuò)建-擁有并運(yùn)營(yíng)-移交（BOOT）”“轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）”等實(shí)施方式，并規(guī)定禁止通過(guò)“建設(shè)-移交（BT）”方式逃避運(yùn)營(yíng)義務(wù)或墊資施工。吳有紅分析，一方面，這些禁止情形涉嫌政府違規(guī)融資；另一方面，也與特許經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的一系列原則不符合，例如“發(fā)揮社會(huì)資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率”原則就是強(qiáng)調(diào)發(fā)揮社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)，提升運(yùn)營(yíng)效率和管理水平。

　　吳有紅還建議，根據(jù)《支持民營(yíng)企業(yè)參與的特許經(jīng)營(yíng)新建（含改擴(kuò)建）項(xiàng)目清單（2023年版）》，積極創(chuàng)造條件、支持民營(yíng)企業(yè)參與水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，充分挖掘特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的收入潛力。

　　“針對(duì)水利領(lǐng)域普遍存在的盈利能力不足的問(wèn)題，要會(huì)同相關(guān)部門，研究通過(guò)多種方式提升項(xiàng)目總體盈利能力的可行性，主要包括適當(dāng)延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)期限、政府在建設(shè)期提供投資支持、依法依規(guī)合理調(diào)整土地規(guī)劃用途和開(kāi)發(fā)強(qiáng)度、提供與項(xiàng)目合理相關(guān)的資源補(bǔ)償?shù)取?rdquo;吳有紅說(shuō)。